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農發(fā)行宿遷市分行嚴格落實(shí)市銀保監局活動(dòng)開(kāi)展要求，統籌發(fā)展與安全，持續強化內控合規管理建設，夯實(shí)農發(fā)行高質(zhì)量發(fā)展根基。
一是強化學(xué)習貫徹，提高思想認識。組織召開(kāi)“內控合規管理建設年”工作專(zhuān)題會(huì )議，對“內控合規管理建設年”工作要求及工作規程進(jìn)行解讀，對重點(diǎn)內容、自查方法、自查范圍和自查目的等進(jìn)行再明確、再強調, 下發(fā)《中國農業(yè)發(fā)展銀行宿遷市分行“內控合規管理建設年”工作方案》，確保員工全面理解和掌握自查要求。二是強化組織領(lǐng)導，明確職責分工。成立“內控合規管理建設年”工作領(lǐng)導小組，由行長(cháng)任組長(cháng)，其余領(lǐng)導班子成員任副組長(cháng)，各部門(mén)負責人為成員，領(lǐng)導小組辦公室設在內控合規部，各部門(mén)在領(lǐng)導小組指導下按職責開(kāi)展工作，明確各支行“一把手”為該行“內控合規管理建設年”工作的第一責任人，對“內控合規管理建設年”工作負總責。內控合規部作為牽頭部門(mén)，逐項目、逐要點(diǎn)細化任務(wù)，做好統籌協(xié)調和匯總工作、建立整改臺賬后跟蹤整改工作。三是強化推進(jìn)落實(shí)，確保問(wèn)題見(jiàn)底。對照“內控合規管理建設年”活動(dòng)工作要點(diǎn)，組織各條線(xiàn)、轄內各分支機構逐項開(kāi)展對照排查，深入查找內控合規薄弱環(huán)節，建立問(wèn)題清單制和整改責任制，摸清底數、即查即改、防堵漏洞，按照“建設年”活動(dòng)工作要點(diǎn)及分工做好各項工作。四是強化統籌協(xié)調，確保抓出實(shí)效。對照“建設年”活動(dòng)的工作要點(diǎn)，將內控合規管年、合規領(lǐng)航行動(dòng)、案防專(zhuān)項治理等活動(dòng)要求融入自身組織的2021年度綜合檢查范疇，從7月份開(kāi)始對各支行、各部門(mén)的業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)行合規“回頭看”，全面摸排存在問(wèn)題，及時(shí)自查自糾，取得了一定的成效。截至目前，累計梳理存量問(wèn)題個(gè)數114個(gè)，已整改問(wèn)題114個(gè)，其中涉及重點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域的內控建設問(wèn)題113個(gè)，重要崗位關(guān)鍵人員管理問(wèn)題1個(gè)。
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