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淮海農商銀行 實(shí)施審計項目堅持“四個(gè)強化”
在審計項目開(kāi)展過(guò)程中，淮海農商銀行堅持“四個(gè)強化”，全面提升項目開(kāi)展的質(zhì)量效率，穩步推進(jìn)年度審計項目實(shí)施。
一是強化審前工作。做深做細審前分析，制定詳細、具體、操作性強的審計方案；開(kāi)展審前培訓，讓每個(gè)組員提前熟悉審計方案，并對被審網(wǎng)點(diǎn)提供的電子資料實(shí)行進(jìn)場(chǎng)前預審，有效避免檢查現場(chǎng)窩工現象。二是強化現場(chǎng)管理。堅決執行“盯盤(pán)”制度，主審實(shí)時(shí)關(guān)注組員工作情況，及時(shí)反饋檢查過(guò)程中的問(wèn)題；每周定期召開(kāi)碰頭會(huì )，討論上周工作開(kāi)展情況、發(fā)現問(wèn)題及項目進(jìn)度。三是強化審計溝通交流。加強與被審網(wǎng)點(diǎn)、各條線(xiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)的溝通交流，充分聽(tīng)取被審網(wǎng)點(diǎn)意見(jiàn)，并全面搜集材料，核實(shí)反饋內容。四是強化審計成果應用。對審計發(fā)現的重大問(wèn)題、風(fēng)險隱患，及時(shí)向相關(guān)被審計單位、經(jīng)營(yíng)管理層下發(fā)風(fēng)險提示書(shū)或管理建議書(shū)，上半年共計下發(fā)風(fēng)險提示書(shū)2份、管理建議書(shū)3份。推動(dòng)該行修訂了4項制度，完成部分業(yè)務(wù)流程的再造。
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