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泗洪農商銀行：嚴抓“三個(gè)履職” 深入推進(jìn)合規銀行建設
為深入貫徹落實(shí)省聯(lián)社合規銀行建設要求，提升合規對發(fā)展的促進(jìn)和保障作用，泗洪農商銀行認真分析合規工作面臨的形勢，理清合規銀行打造思路，明確合規體系建設任務(wù)，著(zhù)力抓好各管理層級職責履行，確保合規銀行建設各項舉措有力落地。
嚴抓“兩會(huì )一層”履職。該行把合規組織架構作為合規銀行建設的基本保障，在《合規體系三年規劃》中，明確建立由董事長(cháng)作為合規工作第一責任人、行長(cháng)作為合規執行第一責任人、監事長(cháng)作為合規監督第一責任人，各部室、支行共同參與的合規工作機制。在具體措施落實(shí)上，由行長(cháng)親自分管合規管理部，帶領(lǐng)高級管理層制定合規政策，編排合規管理計劃，動(dòng)態(tài)評估計劃執行情況。同時(shí)，由董事會(huì )每半年審議一次高級管理層提交的合規報告，每年至少一次對合規管理的有效性作出全面評價(jià)；由監事會(huì )每半年對董事會(huì )和經(jīng)營(yíng)層合規管理工作進(jìn)行實(shí)質(zhì)性評價(jià)；高級管理層根據董事會(huì )和監事會(huì )審議和評價(jià)情況對存在問(wèn)題缺陷進(jìn)行研究解決，保障合規銀行建設工作長(cháng)效開(kāi)展。
嚴抓條線(xiàn)部門(mén)履職。在合規銀行打造進(jìn)程上，該行把2017年作為完善機制年，把2018年作為重點(diǎn)突破年，把2019年作為持續優(yōu)化年，對每個(gè)階段均明確不同的任務(wù)和要求，并形成了具體的工作臺賬，按照目標、措施、時(shí)限分解到各個(gè)條線(xiàn)部門(mén)，由合規管理部對責任部門(mén)合規任務(wù)完成情況進(jìn)行督查、考核，對未按照要求完成任務(wù)的、未開(kāi)展相關(guān)工作的部門(mén)負責人給予不同程度的經(jīng)濟處罰，對因方案實(shí)施不到位而影響等級行考核的，進(jìn)一步加大懲處力度，倒逼各責任部門(mén)認真履職，落實(shí)好合規銀行建設各項舉措。
嚴抓合規管理員履職。由人力資源部和合規管理部梳理合規條線(xiàn)崗位職責，強化專(zhuān)職、兼職合規管理員隊伍建設，嚴格按照專(zhuān)職合規管理員不低于本單位在職員工總數1%，并不少于5人的標準予以增配，同時(shí)確保各部室、支行兼職合規管理員實(shí)現全覆蓋，并配套以相對較高的薪酬機制和晉升制度，吸引、選拔優(yōu)秀人才進(jìn)入合規管理員隊伍。此外，實(shí)行專(zhuān)職合規管理員包片制，對全轄網(wǎng)點(diǎn)分片區進(jìn)行蹲點(diǎn)輔導，每季度至少開(kāi)展3次現場(chǎng)合規輔導，并建立了專(zhuān)、兼職合規管理人員及任務(wù)清單，進(jìn)一步提升了各層級合規管理員履職的規范性。
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