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面對復雜多變的案防形勢，紫金農商銀行全行上下始終保持高壓態(tài)勢，深化案防主體責任，在全行迅速掀起“轉作風(fēng)、敢擔當、做表率”主題活動(dòng)，并通過(guò)固化案防工作會(huì )議、員工行為排查、案防工作評估、員工談心談話(huà)、家屬座談會(huì )等規定動(dòng)作，創(chuàng )新員工行為管理方式，強化黨員帶頭作用，深化員工黨性修養，全面提升案防治理水平。
“教育”：每月召開(kāi)一次案防工作會(huì )議。編制下發(fā)《銀行業(yè)典型案例匯編》、《案防知識手冊》，各層級機構案防第一責任人按月開(kāi)展案防教育活動(dòng)，學(xué)習內容包括但不限于黨章黨規、系列講話(huà)、行內規章制度。同時(shí)應結合單位實(shí)際情況，組織員工對發(fā)生在身邊的反面典型案例、近期行內檢查發(fā)現的違規行為進(jìn)行分析，讓全體員工自覺(jué)在思想上劃出紅線(xiàn)、行為上明確界限，黨員同志尤其要在行動(dòng)上當好表率，在全行形成守規章、講規矩的濃厚氛圍。
“防范”：每季度開(kāi)展一次員工行為排查。各層級機構案防第一責任人按季通過(guò)日常觀(guān)察、談心談話(huà)、走訪(fǎng)調查、調閱中國裁判文書(shū)網(wǎng)、失信人員名單、工商企業(yè)數據庫等外部信息系統數據等方式，多措并舉全面了解單位員工行為，重點(diǎn)關(guān)注“九種人”、存在20種異常行為、在編不在崗異常三類(lèi)高危人群，建立《異常及需關(guān)注員工情況及管理責任壓力傳導臺賬》，實(shí)行專(zhuān)人盯管并動(dòng)態(tài)跟蹤管理，區別“重點(diǎn)關(guān)注人員”和“一般關(guān)注人員”差異化采取風(fēng)險化解措施。
“評估”：每半年開(kāi)展一次案防工作評估。各層級機構案防第一責任人每半年就案防工作組織、執行、檢查、考核等方面進(jìn)行一次的總結評估，客觀(guān)評價(jià)成效及存在的問(wèn)題。在員工行為管理方面，著(zhù)重評估員工行為排查是否覆蓋單位所有在編員工、對員工中的違規失范行為是否及時(shí)開(kāi)展糾錯和警示教育、對于重大違規行為是否及時(shí)上報、是否加大對員工參與民間借貸、充當資金掮客、過(guò)度消費及負債等異常行為的監督檢查力度等。
“關(guān)愛(ài)”：每半年開(kāi)展一次員工談心談話(huà)，每年開(kāi)展一次家屬座談會(huì )。各層級機構案防第一責任人每半年與下屬員工進(jìn)行一次談心談話(huà)，了解員工生活、工作，提前發(fā)現員工苗頭性或傾向性情緒或問(wèn)題，及時(shí)提醒和教育；按年逐級召開(kāi)員工家屬座談會(huì )，重點(diǎn)解讀《員工“十禁”行為規范及處理規定》等文件，明確銀行從業(yè)人員的行為禁區和處罰措施；同時(shí)通過(guò)向每位員工家屬發(fā)送《致全體員工家屬的一封信》、重大節日前夕發(fā)送祝福及案防提示短信等形式，充分發(fā)揮家屬的“賢內助”作用，懇請家屬“多理解、多提醒、多諫言，用一聲換一生”。
“問(wèn)責”：堅持“一票否決”、嚴追“管理責任”、確保“從嚴治行”。為強化員工行為管理力度，提高違規成本，在全行形成“不敢為、不能為、不想為”的合規氛圍，對屢查屢犯、違反明令禁止規定和發(fā)生重大違規違紀行為的人員，在考核晉升時(shí)執行“一票否決”，嚴禁“帶病提拔”，同時(shí)強化矩陣式管理責任，明晰縱向垂直管理和橫向水平管理的職責，嚴格追究“經(jīng)辦人、管理責任人、所屬一級支行、總行條線(xiàn)部門(mén)”責任，并堅決“從嚴、從重、頂格”處理，體現“依法治行、從嚴治行”要求。
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